Bottom-up 부서 위험요인 자율적 발굴

• 부서 내역사업별 업무흐름 분석

  법적위험요소가 많은 사업분야 및 외부기관·언론보도·민원 이슈사항 집중 관리

• 위험요인 발굴

  업무환경 분석을 바탕을 위험요인의 명확한 정의

• 법적위험등급 평가

  • 위험중대성평가/사고영향범위, 재정손실, 준법처분 정도

  • 위험빈도평가/사고 발생가능성

  • 위험관리방안평가/관리방안 마련 및 운영여부

• 등급별 위험관리

  • 저위험/업무흐름도 작성 및 위험 분석

  • 중위험/저위험관리 + 준법경영 체크리스트 작성·점검 + 업무관련 규젱 제·개정 관리

  • 고위험/중위험 관리 + 준법경영 내부평가지표 설정 및 관리/

특정이슈 핀셋대응 - 부서 간 협력

• 내부통제방안 마련

  특정 위험요인 발생 시 부서간 협업 통해 내부통제방안 마련

• 워킹그룹 구성·운영

  돌발 이슈에 신속·유연한 대응 위해 관련부서 간 사업부문별 워킹그룹 구성·운영

• 융자부문

  대상 : 융자사업(합리화자금 및 신재생금융지원)

  관련 부서 : 자금융자실, 신재생지원사업실

• 재무부문

  대상 : 회계 및 계약업무

  관련 부서 : 경영지원실, 회계운영실

• 사업부문

  대상 : 공단 수행 각종 사업

  관련 부서 : 사업별 업무담당부서