Bottom-up 부서 위험 자율적 발굴

부서 내역사업별 업무흐름 분석위험요소가 많은 사업분야 및 외부기관 · 언론보도 · 민원 이슈사항 집중 관리

위험 발굴업무환경 분석을 바탕으로 위험의 명확한 정의

위험등급 평가영향도평가재정손실, 준법영향, 운영영향, 안전영향, 대외영향발생가능성 평가과거 발생 경험 또는 향후 발생 가능 여부통제수준 평가통제설계의 적정성, 통제활동 운영의 효과성

등급별 위험관리저위험업무기술서 작성 및 위험 분석
자율점검 체크리스트 작성·점검(연 1회 이상)중위험업무기술서 작성 및 위험 분석
자율점검 체크리스트 작성·점검(매월)고위험중위험 관리
+ 워킹그룹 참여를 통한 관리·점검(격월)
+ 관련 규정·지침 등 제·개정 관리 및 업무 내용·절차의 개선